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浙江天冊律師事務(wù)所???????????????????關(guān)于??????新風(fēng)光電子科技股份有限公司調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃首次授予價格及??向激勵對象授予預(yù)留限制性股票事項的????????????????法律意見書?浙江省杭州市杭大路?1?號黃龍世紀(jì)廣場?A?座?11?樓?310007????電話：0571-8790?1111???傳真：0571-8790?1500??????????????????????????????????????法律意見書釋?義?在本法律意見書中，除非文意另有所指，下列詞語具有下述涵義：?本所???????????????浙江天冊律師事務(wù)所（特殊普通合伙）?公司/新風(fēng)光???????????新風(fēng)光電子科技股份有限公司??????????????????新風(fēng)光電子科技股份有限公司?2022?年限制性股?本次股權(quán)激勵計劃/本激勵計劃??????????????????票激勵計劃?首次授予?????????????限制性股票首次授予??????????????????《新風(fēng)光電子科技股份有限公司?2022?年限制性股《激勵計劃（草案）》???????????????????票激勵計劃（草案修訂稿）??????????????????????????????》?《管理辦法》???????????《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》??????????????????《國有控股上市公司（境內(nèi)）實施股權(quán)激勵試行?《試行辦法》??????????????????辦法》?《上市規(guī)則》???????????《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》??????????????????《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第?4?號——股權(quán)?《自律監(jiān)管指南》??????????????????激勵信息披露》?《公司法》????????????《中華人民共和國公司法》?《證券法》????????????《中華人民共和國證券法》?《公司章程》???????????現(xiàn)行有效的《新風(fēng)光電子科技股份有限公司章程》?中國證監(jiān)會????????????中國證券監(jiān)督管理委員會??????????????????中華人民共和國，為本法律意見書之目的，不包?中國??????????????????括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)?元、萬元?????????????人民幣元、人民幣萬元???????????????????????????????????????法律意見書??????????????浙江天冊律師事務(wù)所???????????關(guān)于新風(fēng)光電子科技股份有限公司????????調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃首次授予價格及??????????向激勵對象授予預(yù)留限制性股票事項的?????????????????法律意見書????????????????????????????編號:?TCYJS2022H1789號致：新風(fēng)光電子科技股份有限公司??本所接受公司的委托，擔(dān)任公司本次激勵計劃的專項法律顧問并已就公司實施本次激勵計劃出具了?TCYJS2022H0316號《浙江天冊律師事務(wù)所關(guān)于新風(fēng)光電子科技股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）的法律意見書》、TCYJS2022H0860號《浙江天冊律師事務(wù)所關(guān)于新風(fēng)光電子科技股份有限公司??本所根據(jù)《證券法》《公司法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對新風(fēng)光提供的有關(guān)文件進(jìn)行了核查和驗證，現(xiàn)就新風(fēng)光本次授予價格調(diào)整及本次限制性股票激勵計劃預(yù)留授予相關(guān)事項本法律意見書。??為出具本法律意見書，本所律師作出如下聲明：關(guān)規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，對新風(fēng)光本次授予價格調(diào)整及預(yù)留授予的合法合規(guī)性進(jìn)行了充分的查驗，保證本法律意見書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。影響的法律問題出具法律意見，并不對有關(guān)會計、審計等專業(yè)事項和報告以及公??????????????????????????????法律意見書司本激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票價值發(fā)表評論和意見。本法律意見書中如有涉及會計報表、審計報告內(nèi)容，均為本所嚴(yán)格按照有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的報告引述。向本所律師提供了為出具本法律意見書所必需的、真實有效的原始書面材料、副本材料或書面的確認(rèn)函、說明函，并無遺漏、隱瞞、虛假或誤導(dǎo)之處。有關(guān)材料上的簽名和/或蓋章是真實有效的，有關(guān)副本材料或者復(fù)印件與正本材料或原件一致，均不存在虛假內(nèi)容和重大遺漏。其他目的。得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解。律文件，隨同其他申報材料一起上報或公開披露，并依法對所出具的法律意見承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。???????????????????????????????????????????法律意見書???????????????????????正???文一、本次授予的批準(zhǔn)及授權(quán)??經(jīng)本所律師核查，截至本法律意見書出具之日，為實施本次授予相關(guān)事項，公司已經(jīng)履行的程序如下：于<新風(fēng)光電子科技股份有限公司?2022?年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、?????《關(guān)于新風(fēng)光電子科技股份有限公司<2022?年限制性股票激勵計劃實????????????《關(guān)于<新風(fēng)光電子科技股份有限公司?2022?年限制性施考核管理辦法>的議案》、股票激勵計劃管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理?2022年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》。公司獨(dú)立董事就本激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。??同日，公司召開第三屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于<新風(fēng)光電子科技股份有限公司?2022?年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、?????????????????????????????????????《關(guān)于新風(fēng)光電子科技股份有限公司<2022?年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦??????《關(guān)于<新風(fēng)光電子科技股份有限公司?2022?年限制性股票激勵計劃法>的議案》、?????????《關(guān)于核實<新風(fēng)光電子科技股份有限公司?2022?年限制性股管理辦法>的議案》、票激勵計劃首次授予激勵對象名單>的議案》。第六次會議，審議通過了《關(guān)于<新風(fēng)光電子科技股份有限公司?2022?年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》。公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。按照有關(guān)規(guī)定實施?2022?年限制性股票激勵計劃，并經(jīng)公司股東大會審議通過后實施。激勵對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到??????????????????????????????????????????法律意見書與本激勵計劃激勵對象有關(guān)的任何異議。2022?年?4?月?29?日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《新風(fēng)光電子科技股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司?2022?年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。新風(fēng)光電子科技股份有限公司?2022?年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）>及其??????《關(guān)于<新風(fēng)光電子科技股份有限公司?2022?年限制性股票激勵計劃摘要的議案》、?????????????《關(guān)于<新風(fēng)光電子科技股份有限公司?2022?年限制實施考核管理辦法>的議案》、性股票激勵計劃管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理?2022年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》。并于?2022?年?5?月?6?日，在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露《新風(fēng)光電子科技股份有限公司?2022?年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。第九次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。董事會認(rèn)為本次激勵計劃規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就，同意確定以?2022?年?6?月?7日為首次授予日向?59?名激勵對象授予?219.60?萬股限制性股票。公司獨(dú)立董事對該事項發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，認(rèn)為本次授予激勵對象主體資格合法有效，確定的首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對截至首次授予日的激勵對象名單進(jìn)行核查并發(fā)表了核查意見。會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整?2022?年限制性股票激勵計劃首次授予價格的議案》《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案》，同意將?2022?年限制性股票激勵計劃的首次授予價格由?22.18?元/股調(diào)整為?21.78?元/股；并確定以予?27.90?萬股限制性股票。公司獨(dú)立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會對預(yù)留授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。??本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為，公司本次預(yù)留限制性股票授予事項已履行了現(xiàn)階段必要的程序并取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《公司法》《證券法》《管??????????????????????????????????????????法律意見書理辦法》《試行辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。???二、授予價格調(diào)整???新風(fēng)光于2022年6月21日披露了公司《2021年年度權(quán)益分派實施公告》，以方案實施前的公司總股本139,950,000股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.4元（含稅），共計派發(fā)現(xiàn)金紅利55,980,000元，并已于2022年6月27日實施完成。???根據(jù)《管理辦法》、公司《激勵計劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定需對公司2022年限制性股票激勵計劃的首次授予價格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。其中，派息時限制性股票授予價格的調(diào)整方法如下：???P＝P0-V???其中：P0?為調(diào)整前的授予價格；V?為每股的派息額；P?為調(diào)整后的授予價格。經(jīng)派息調(diào)整后，P?仍須大于?1。根據(jù)以上公式，2022?年限制性股票激勵計劃調(diào)整后的首次授予價格=22.18-0.40=21.78?元/股。???本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為，公司本次激勵計劃調(diào)整授予價格事項符合《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。???三、預(yù)留限制性股票的授予???（一）本次激勵計劃的預(yù)留授予日十二次會議，議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案》，確定以予?27.90?萬股限制性股票。公司獨(dú)立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會對預(yù)留授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。???本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為，本次激勵計劃的預(yù)留股份授予日為公司股東大會審議通過本次激勵計劃后?12?個月內(nèi)，且為交易日，符合《管理辦法》???????????????????????????????《激勵計劃（草案）》中關(guān)于預(yù)留授予日的相關(guān)規(guī)定。???（二）本次限制性股票的授予條件??????????????????????????????????法律意見書??根據(jù)《激勵計劃（草案）》，同時滿足下列授予條件時，公司向激勵對象授予限制性股票：??根據(jù)《激勵計劃（草案）》中授予條件的規(guī)定，激勵對象獲授限制性股票需同時滿足如下條件：會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；??????????????????????（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；???????????????????????????????（3）上市后最近?36?個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；??（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；????????????????????（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。組織健全，職責(zé)明確。外部董事（含獨(dú)立董事，下同）占董事會成員半數(shù)以上；（2）薪酬與考核委員會由外部董事構(gòu)成，且薪酬與考核委員會制度健全，議事規(guī)則完善，運(yùn)行規(guī)范；?????????（3）內(nèi)部控制制度和績效考核體系健全，基礎(chǔ)管理制度規(guī)范，建立了符合市場經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代企業(yè)制度要求的勞動用工、薪酬福利制度及績效考核體系；????（4）發(fā)展戰(zhàn)略明確，資產(chǎn)質(zhì)量和財務(wù)狀況良好，經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)?。唤隉o財務(wù)違法違規(guī)行為和不良記錄；（5）證券監(jiān)管部門規(guī)定的其他條件。最近?12?個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；???????????????????????（2）最近?12?個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（3）最近?12?個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；?????????????????????????（4）具有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；????????????????????????????（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；（6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。（1）違反國家有關(guān)法律法規(guī)、上市公司章程規(guī)定的；（2）任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏上市公司經(jīng)營和技術(shù)秘密、實施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對上市公司形象有重大負(fù)面影響等違法違紀(jì)行為，給上市公司造成損失的。??本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為，公司本次限制性股票激勵計劃的預(yù)留條件已經(jīng)成就，???????????????????????????????????????????法律意見書公司向激勵對象授予預(yù)留限制性股票符合《管理辦法》《上市規(guī)則》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。??（三）本次激勵計劃預(yù)留授予的激勵對象、授予數(shù)量及授予價格??根據(jù)《激勵計劃（草案）》、第三屆董事會第十五次會議、第三屆監(jiān)事會第十二次會議及獨(dú)立董事的獨(dú)立意見等，本次限制性股票的預(yù)留授予情況如下：??本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為，本次激勵計劃預(yù)留限制性股票授予的激勵對象、授予數(shù)量及授予價格與本次激勵計劃內(nèi)容一致，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。??四、結(jié)論意見??綜上所述，本所律師認(rèn)為：??公司本次激勵計劃授予價格調(diào)整、預(yù)留限制性股票授予相關(guān)事項已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，本次激勵計劃預(yù)留授予日的確定、授予對象、授予數(shù)量及授予價格符合《管理辦法》《試行辦法》及《激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，本次預(yù)留限制性股票授予條件已經(jīng)滿足，符合《管理辦法》《試行辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。公司即將履行的對董事會決議、獨(dú)立董事意見、監(jiān)事會決議等文件的披露符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司尚需按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，履行相應(yīng)的后續(xù)信息披露義務(wù)。??本法律意見書出具日期為2022年12月7日。??本法律意見書正本一式三份，無副本。經(jīng)本所經(jīng)辦律師簽字并加蓋本所公章后生效。
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