兔年春節(jié)臨近,一家合資轉(zhuǎn)外商獨(dú)資的公募基金公司趕在假期前拿到批文!
1月19日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)上投摩根基金管理有限公司變更股東、實(shí)際控制人的批復(fù)》,核準(zhǔn)摩根資產(chǎn)管理控股公司(JPMorgan Asset Management Holdings Inc.)成為上投摩根基金主要股東;核準(zhǔn)摩根大通公司(JPMorgan Chase &Co.)成為上投摩根基金實(shí)際控制人;對(duì)摩根資產(chǎn)管理控股公司依法受讓上投摩根基金2.5億元出資(占注冊(cè)資本比例100%)無(wú)異議。
這意味著,摩根資產(chǎn)管理控股公司將全資控股上投摩根基金,上投摩根基金也將成為繼貝萊德、泰達(dá)宏利、路博邁、富達(dá)、施羅德基金之后,境內(nèi)第六家外商獨(dú)資公募基金管理公司,同時(shí)也是繼泰達(dá)宏利基金后第二家合資轉(zhuǎn)外商獨(dú)資的公募基金管理公司。
(資料圖片僅供參考)
自此,摩根大通也成為首家在本地法人銀行、證券、期貨、資產(chǎn)管理四大業(yè)務(wù)領(lǐng)域均實(shí)現(xiàn)全資控股的外資金融機(jī)構(gòu)。
上投摩根基金成為外商獨(dú)資公募
1月19日晚間,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)上投摩根基金管理有限公司變更股東、實(shí)際控制人的批復(fù)》,公告稱(chēng),《上投摩根基金管理有限公司關(guān)于變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的申請(qǐng)報(bào)告》(上投摩根字〔2020〕463)及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第198號(hào))等有關(guān)規(guī)定,經(jīng)審核,現(xiàn)批復(fù)如下∶
一、核準(zhǔn)摩根資產(chǎn)管理控股公司(JPMorgan Asset Management Holdings Inc.)成為上投摩根基金主要股東;核準(zhǔn)摩根大通公司(JPMorgan Chase &Co.)成為上投摩根基金實(shí)際控制人;對(duì)摩根資產(chǎn)管理控股公司依法受讓上投摩根基金2.5億元出資(占注冊(cè)資本比例100%)無(wú)異議。
二、上投摩根基金及各股東應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)辦理工商變更登記等相關(guān)事宜,完善公司治理結(jié)構(gòu),維護(hù)公司及基金份額持有人的合法權(quán)益。
三、上投摩根基金應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)《網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)規(guī)定,加強(qiáng)對(duì)基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及投資者個(gè)人信息跨境流動(dòng)的合規(guī)管理,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,保障重要信息系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
公開(kāi)資料顯示,上投摩根基金成立于2004年5月,此前由上海信托(持股比例51%)和摩根富林明資產(chǎn)管理(英國(guó))有限公司(持股比例49%)共同持股,在此次變更股東、實(shí)際控制人后,上投摩根基金將由摩根資產(chǎn)管理控股公司100%全資控股,成為一家外商獨(dú)資公募基金管理公司。
事實(shí)上,早在2019年8月,摩根大通旗下摩根資管就花費(fèi)2.41億元成功競(jìng)拍上海國(guó)際信托持有的上投摩根基金2%股權(quán);2020年8月,上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所又公布信息,上海國(guó)際信托有限公司擬轉(zhuǎn)讓所持有的上投摩根基金49%股權(quán),轉(zhuǎn)讓價(jià)格是70億元。
隨后,2020年4月1日,我國(guó)正式取消對(duì)證券公司、公募基金公司的外資持股比例限制。次日,摩根資管就宣布,與上海國(guó)際信托有限公司初步達(dá)成一項(xiàng)商業(yè)共識(shí),將擬收購(gòu)取得上投摩根基金股權(quán)至100%,期望與上海信托緊密協(xié)作,推進(jìn)完成100%股權(quán)收購(gòu)所需流程,包括尋求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管批準(zhǔn)。
隨著中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上投摩根基金股權(quán)變更的核準(zhǔn),意味著摩根資管對(duì)上投摩根基金的全資控股終于“塵埃落定”,我國(guó)外商獨(dú)資的公募基金公司也擴(kuò)容至第6家。
Wind數(shù)據(jù)顯示,截至2022年三季度末,上投摩根基金的基金數(shù)量84只,管理總規(guī)模為1415億元,在141家基金管理公司中規(guī)模排名第37位,其中,公司非貨幣規(guī)模為733.71億元,貨幣基金為681.64億元。
在銀行、券商、期貨和基金均實(shí)現(xiàn)全資控股
值得注意的是,在實(shí)現(xiàn)全資控股上投摩根基金后,摩根大通也成為首家在本地法人銀行、證券、期貨、資產(chǎn)管理四大業(yè)務(wù)領(lǐng)域均實(shí)現(xiàn)全資控股的外資金融機(jī)構(gòu)。
在本地法人銀行方面,摩根大通銀行(中國(guó))有限公司于2007年成立,是總部設(shè)在北京的第一家外資銀行。在2009年和2012年,摩根大通集團(tuán)層面不斷加強(qiáng)對(duì)于本地法人銀行的投入,分別對(duì)摩根大通銀行(中國(guó))有限公司增加注冊(cè)資本20億元人民幣和25億元人民幣。
在證券領(lǐng)域,摩根大通證券(中國(guó))有限公司獲批成為中國(guó)首家外資全資控股的證券公司,目前已經(jīng)完成了相應(yīng)的增資計(jì)劃,接下來(lái)將繼續(xù)為中國(guó)以及國(guó)際客戶(hù)提供全方位的金融產(chǎn)品與服務(wù),包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)以及證券承銷(xiāo)與保薦。
在期貨方面,2020年,摩根大通的期貨業(yè)務(wù)獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),成為國(guó)內(nèi)第一家外資全資控股的期貨公司。摩根大通認(rèn)為,在中國(guó)擁有一家全資的期貨業(yè)務(wù),能夠幫助公司加強(qiáng)在華平臺(tái),能夠更好地協(xié)助國(guó)內(nèi)外客戶(hù),通過(guò)中國(guó)的在岸交易所完成上市商品、股權(quán)和固定收益衍生品合同的清算。
摩根大通中國(guó)區(qū)首席執(zhí)行官(CEO)梁治文曾在接受媒體采訪時(shí)表示,能夠全資擁有旗下主要的法律實(shí)體,對(duì)于集團(tuán)層面在中國(guó)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展非常重要,同時(shí),相信外資的深度參與對(duì)于中國(guó)金融市場(chǎng)的進(jìn)一步開(kāi)放也具有重要意義。梁治文進(jìn)一步強(qiáng)調(diào),從摩根大通集團(tuán)層面看,中國(guó)是眾多客戶(hù)以及摩根大通自身最重要的市場(chǎng)之一。隨著近年來(lái)中國(guó)金融市場(chǎng)的進(jìn)一步開(kāi)放、演變,其實(shí)市場(chǎng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)提出了更高的要求,需要持續(xù)投入,不斷打造無(wú)法替代的一流產(chǎn)品和服務(wù),才能獲得并且保持業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)。
外資公募隊(duì)伍不斷壯大
合資公募通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式成為了外商獨(dú)資公募,上投摩根基金并不是首例。此前的2022年11月,泰達(dá)宏利基金拿到證監(jiān)會(huì)批文,正式成為宏利金融100%控股的公司。
泰達(dá)宏利基金是中國(guó)首批合資公募之一,在此次股權(quán)變更前,天津市泰達(dá)國(guó)際控股集團(tuán)的持股比例達(dá)51%,宏利投資管理(香港)的持股比例為49%;股權(quán)變更后,宏利投資管理(新加坡)私人有限公司變成大股東,持股51%,宏利投資管理(香港)的持股比例仍保持49%,泰達(dá)宏利基金正式成為外商獨(dú)資公募。
與此同時(shí),隨著此次上投摩根基金由合資轉(zhuǎn)外資控股,截至目前,國(guó)內(nèi)已經(jīng)有6家外商獨(dú)資公募基金管理公司,外資公募的隊(duì)伍正不斷壯大。
2020年4月以來(lái),多家外資巨頭均在限制取消后陸續(xù)在中國(guó)成立了公募實(shí)體。
2021年6月,貝萊德獲發(fā)公募基金業(yè)務(wù)許可證,成立國(guó)內(nèi)首家展業(yè)的外商獨(dú)資公募;
2022年11月,路博邁基金對(duì)外官宣獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的公募基金業(yè)務(wù)許可證;
2022年12月,富達(dá)基金正式宣布獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的公募基金業(yè)務(wù)許可證;
2023年新年伊始,施羅德基金再落一子,1月13日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立施羅德基金管理(中國(guó))有限公司的批復(fù)》,正式核準(zhǔn)設(shè)立施羅德基金。
值得注意的是,僅最近三個(gè)月內(nèi),便有泰達(dá)宏利基金、上投摩根基金兩家合資轉(zhuǎn)外商獨(dú)資公募,和施羅德基金一家外商獨(dú)資公募獲批。此外,范達(dá)基金、聯(lián)博基金等外資公募正處于申請(qǐng)狀態(tài),摩根士丹利華鑫基金也遞交股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng),外資股東方積極謀求絕對(duì)控股權(quán),中國(guó)資本市場(chǎng)正加速對(duì)外開(kāi)放。
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